私募基金合规风控负责人要求 私募基金合规风控负责人要求有哪些

私募基金合规风控负责人要求

2023年9月13日

不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职，不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构兼职。

2023年4月3日

不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或董事长等职务。

私募基金监督管理暂行办法

私募基金管理人的高级管理人员还需要具备符合要求的投资管理资质。

监管要求

合规风控负责人应存档合规审查意见、合规咨询意见、公司文件等相关文件，并记录履职情况。

合规风控负责人

不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或董事长等职务，也不得在冲突机构兼职。

内部控制

合规风控负责人需***履行对内部控制的监督、检查、评价、报告和建议职能，对失职渎职导致内部控制失效的情况需承担责任。

信用情况

近三年内不得被列入失信被执行人名单，近一年内不涉及重大诉讼/仲裁，近三年内无其他违法、违规情况。

常备高管

私募基金管理人需要设立投资总监、基金经理、合规负责人等常备高管。

来看，私募基金合规风控负责人需要符合登记材料要求，高级管理资格要求，对职务限制要有清晰认识，需存档记录工作内容，并承担失职责任，同时要保持良好的信用记录，并在管理团队中设立常备高管。