***证券业协会自律措施实施办法是为了保障***证券业协会有效履行自律管理职责、维护自律管理对象的权益、引导行业规范健康发展和维护投资者的合法权益而制定的规章制度。
1. 基金管理人的业务规则和监督实施
基金管理人作为证券业协会的自律管理对象,应当制定相应的业务规则,并对其实施进行监督。这样可以确保基金管理人在进行业务活动时遵守相关的规定,保护投资者的合法权益。
2. 相关制度的建立
证券业协会要求建立一系列相关制度,以规范协会的自律管理工作。这些制度包括《***证券业协会自律监察案件办理规则》和《***证券业协会自律监察专业***会组织规则》等。这些规则的制定和修订有助于提高协会的自律管理效率和质量。
3. 禁止基金提前发行
根据自律措施实施办法,基金管理人不得擅自提前发行基金。这一措施的目的是为了防止基金管理人在发行过程中操纵市场,确保市场的公平公正。
4. 严格账户管理
证券业协会要求基金管理人对投资者的账户进行严格管理,确保账户资金的安全。这样可以有效防止资金被挪用、失窃或其他非法行为。
5. 自律组织的监管
***证监会作为我国基金市场的监管机构,对基金销售的自律组织进行监管。这有助于保障基金销售活动的合规性和规范性,维护市场的稳定和投资者的利益。
“***证券业协会自律措施实施办法”是***证券业协会为规范自律管理工作而制定的重要规章制度。通过制定业务规则、建立相关制度、禁止提前发行、严格账户管理和监管自律组织等措施,可以提高行业的自律管理水平,保护投资者的权益,促进证券市场的健康发展。
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