证券营业部监控摄像保存监管要求

***证券监督管理***会（简称“***证监会”）是***直属机构，负责监督和管理证券市场的运作，保护投资者的权益。营业部是证券公司的重要组成部分，而证券营业部监控摄像保存监管要求是指在营业部内安装监控摄像设备，并对监控录像进行妥善保存，以满足监管机构的要求。

1. 证监会关于客户信息管理的规定

根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（证监会公告〔2022〕43号）第十二条第二款的规定，证券期货经营机构必须妥善保存客户交易时段的监控录像，并按规定保存一定的时间。

2. 营业部存在的问题

在实际运营中，证券营业部存在一些问题，如：

（1）不相容岗位未分离：部分营业部存在岗位职责不清晰的情况，未将相容的岗位进行分离，容易造成利益冲突。

（2）客户档案保管不当：由于营业部未妥善保管客户档案，导致客户资料缺失或不完整。

（3）合规管理岗从事营销活动：部分营业部的合规管理岗位从事与营销活动有关的工作，违反了相关规定。

（4）“双录”工作不完整：部分营业部的对客户的“双录”工作并不完整和全面，无法提供有效的监管信息。

3. 基金投资人员的监管要求

基金投资人员在投资股票、债券、封闭式基金、可转债等证券时，需要进行申报，并披露其投资行为，确保投资行为符合相关规定，避免利益冲突的发生。

4. 上交所的监管措施

上交所为了防范违规交易和投资者监管套利，向所有会员发送统一、完整的沪市全市场重点监控账户名单，确保全体会员共享相关账户的监管信息，加强市场监管的效果。

5. 行政监管措施的实施

证监局会对存在问题的证券营业部进行行政监管措施，如出具警示函并对其进行处罚，以确保营业部的合规运营。

6. 营业场所和技术支持要求

证券营业部需要具备符合要求的营业场所和安全防范设施，同时还需要有稳定可靠的信息技术系统。营业部的电脑中心需要为整个证券经营机构提供技术支持，包括数据管理职能。

7. 金融机构的监督管理

金融机构需要对其分支机构执行客户尽职调查制度和客户身份资料及交易记录保存制度进行监督管理，确保合规运营。

8. 特殊客户回访工作

证券营业部需要负责对交易所重点监控账户进行客户回访，配合监管部门进行调查，并及时回访因特殊原因引发的临时性客户，保证回访工作的有效执行。

证券营业部监控摄像保存监管要求涵盖了对客户信息、基金投资人员、营业部运营、市场监管和电脑中心的要求，金融机构和证券营业部需要严格遵守相关规定，确保合规经营。