***证监会和***证券业协会的区别

2023-11-23 09:13:10 59 0

***证券业协会和***证监会分别是我国证券市场中的两个重要组织,它们在机构性质、定义、职责等方面存在着明显的差异。

一、机构性质不同

1. ***证券业协会:成立于1991年8月28日,属于非营利性社会团体。它是按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的规定设立的证券业自律性组织。该协会接受***证监会和***民政部的业务监督和指导。

2. ***证监会:是***直属的正部级事业单位,属于***的职能部门。根据法律、法规和***的授权,***证监会统一监督管理全国证券期货市场,维护市场秩序,保护投资者的合法权益。

二、定义和职责的差异

1. ***证券业协会

(1)定义:***证券业协会是依据相关法律法规设立的证券业自律性组织,其成员必须接受***证监会的业务监督和指导。

(2)职责:***证券业协会负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流。它还负责推动行业发展,加强行业自律建设,维护行业健康发展的利益。

2. ***证监会

(1)定义:***证监会是******的行政机构,负责监管和管理***证券市场,维护市场秩序和保护投资者利益。

(2)职责:

a. 制定和执行证券法律法规,监督和指导全国证券期货市场的运行。

b. 审批和监督证券发行,对违反发行规定的证券进行处罚。

c. 监管证券交易,维护市场的公平、公正、公开。

d. 处置违法行为,打击证券市场内幕交易、操纵市场等违规行为。

e. 保护投资者的合法权益,加强对上市公司的监管。

***证券业协会和***证监会在机构性质和职责方面存在明显的差异。证券业协会作为证券业自律组织,负责行业内的研究、交流和自律建设,而***证监会是负责监管和管理证券市场,维护市场秩序和保护投资者利益的行政机构。

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